有关征求国债承运输和销署售主协议意见的打招
分类:九五至尊

发文单位:财政总局国库司

发文标题:关于印发《财政局代办发行201三年地方当局期货发行兑付办法》的通报

发表日期:2006-8-4

发文单位:财政根据地

实行日期:2006-8-4

文号:财库[2013]63号

生效日期:1900-1-1

文告日期:201三-⑤-②肆

全国社会保障基金理事会、国家邮政局(中信银行市场价格局),有关经济贸易银行、股票公司、保障集团、信资集团:

实行日期:20一三-5-二四

  依据《国债承运发售团成员身份审查批准办法》(财政总局、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第一九号),笔者司起草了《凭证式国债承销主协议(征求意见稿)》、《记账式国债承运输和销署售主协议(征求意见稿)》。请认真探究,如有修改意见,请将书面修改意见于10月一214日前反馈作者司。

外市、自治区、直辖市、陈设单列市财厅(局),二零一一-201肆年记账式国债承运输和销署售团成员,中心国债登记买下账单有限义务集团,中华人民共和国证券登记付钱有限义务企业,上交所,深圳证交所:

  联系电话:

为加强20壹叁年财政部门代理发行地点政坛期货职业,依照有关法律法规,财政分局制订了《财政根据地代理发行20一三年地点政党证券发行兑付办法》,现印发给你们,请遵照实行。

  财政分部国库司国债发行兑付管理处:(0十)6855226八、(010)68552270

附件:财政总局代理发行20一叁年地方政党证券发行兑付办法

  财政局国库司国债管理处:(010)68552262

中国财政总局

  附属类小部件:《凭证式国债承运输和销署售主协议(征求意见稿)》

2013年5月24日

     《记账式国债承运输和销署售主协议(征求意见稿)》

附件:

  财政分局国库司
二OO陆年七月三10日

财政总局代办发行20一三年地点当局股票(stock)发行兑付办法

凭证式国债承运输和销署售主协议(征求意见稿)

第一章 总 则

  一、总  则

率先条 为标准财政局代办发行201三年地点当局证券(以下简称地点债)管理,依照有关法律法规,制定本办法。

  第贰条 依照《中国合同法》、《国债承运输和销署售团成员身价审查批准措施》及国家有关国债发行的其余规定,经甲乙双方平等协商签订本协议。

第2条 本办法所称地点债,是指以省、自治区、直辖市和布置单列市人民政党(以下简称地点政坛)作为借款人承担按时支付利息和归还本金义务,由财政局代办发行、代为办理还本付息和拨付发行费的可流通记账式证券。地点债期限为三年、5年,利息按年支付,发行后可按规定在举国上下银行间期货(Futures)市镇和证交所市集(以下简称交易地方)上市流通。

  第一条 财政总局在华夏境内发行、由凭证式国债承运输和销署售团承运输和销署售的凭证式国债,其承运输和销署售、发卖、兑付活动适用本协议。

其三条 地点债发行实行年度发行额管理,全年证券发行总额不得超越国务院许可的当年发行额度。

  二、甲方义务和职责

第四条 地点债每期发行数量、发行时间等要素,由地点政坛与财政局议论分明。财政根据地代办发行地点债涉及地点当局的相干作业由地点当局财政局门(以下简称地点财政总局门)肩负办理。

  第3条 甲方权利:

其次章 地方债的发行与上市

  一、依据年度国债发行计划,会同人行规定每期凭证式国债的发行数量、发行利率、期限、发行费率以及发行款缴纳时间及比例等批发条件和超前兑取条件;

第4条 财政分公司代理发行地方债接纳市镇化招标方式。参加投标单位为2012-201肆年记账式国债承运输和销署售团成员。

  二、在凭证式国债发行期内遇银行洪蓄洪积积储利率调治时,会同中国人民银行规定凭证式国债发行利率、提前兑取分档利率的调动幅度;

第6条 每期地点债招标日5个职业多年来(含第伍个职业日),财政总部因而财政局网址、中国期货(Futures)音讯网等路子向社会发布地方债发行文件。发行文件包蕴股票招标日、发行日、缴款日、上市日、还本付息日等剧情。

  3、会同中国人民银行制订凭证式国债发行及管理战术等。

第七条 财政总局于招标日由此“财政局国债发行招投标系统”组织招投标职业,地点财政局门应当指派地方当局观看员现场观看招投标进程。

  第陆条 甲方职责:

第七条 招投标结束后,财政总局经过财政局网址、中华夏族民共和国期货音讯网等门路向社会宣布中标结果。

  一、最迟于各期凭证式国债初叶发行前7个工作日,向乙方发出发行文告,并最迟于各期凭证式国债开端发行前二个工作日,通过信息媒介发布发行布告,向社会公布当期国债发行消息及连锁规则;

第捌条 招投标截至至缴款日为地点债发行分销期。中标的承销团成员可于分销期内在交易场合采取场内挂牌和场外签订分销合同等措施向符合规定的投资者分销。

  2、会同中国人民银行规定各承运输和销署售团成员最终包销比例;

第8条 地点债债权确立实行见款付券形式。承运输和销署售团成员不晚于缴款日将发行款缴入国家金库XX省(自治区、直辖市、安插单列市)分库。地点财政部门门于债权登记日(即缴款日次1个专业日)上午1二:00前,将发行款入库情形告诉财政总部(国库司)。如地方财政总局门在批发款缴款结束日期前未足额收到中标承运输和销署售团成员应缴发行款,财政局(国库司)将不晚于债权登记日一5:00通告焦点国债登记结账有限义务集团(以下简称国债登记公司)。国债登记企业管理办公室理债权登记和托管时对地点财政总局门未接到发行款的应和债权暂不办理债权登记和托管;对涉嫌中中原人民共和国期货(Futures)登记买单有限权利集团(以下简称期货(Futures)登记公司)香江、布Rees班分号分托管的有的,国债登记公司应不晚于债权登记日1陆:00书面公告证券登记集团法国巴黎、深圳分集团,后者办理债权登记和托管时对地点财政总部门未接受发行款的对应债权暂不办理债权登记和托管。对于未办理债权确认的一些,财政分局基于地方财政总局门发行款收到景况另行公告国债登记公司管理。国债登记公司如在债权登记日1五:00前未收到财政总局关于不办理任何或部分债权登记的照看,股票(stock)登记公司Hong Kong总部、费城子集团未在债权登记日16:00前接受国债登记集团关于不办理任何或部分分托管债权的通知,即办理任何债权登记和托管手续。

  三、甲方足额收到乙方发行款后五个工作日内,向乙方支付发行费;

第9一条 财政总局代理发行地点债,除代为收到向承运输和销署售团成员支付的发行费,不向地点当局接受其余费用。3年、伍年期地点债发行费分别为批发票面价值的0.伍‰、壹‰。

  肆、在每年凭证式国债发行结束后,依据乙方各期凭证式国债实际承运输和销署售及缴款数额,下发凭证式国债计算利息额度确认书,并就此还本付息;

第92条 财政总局于招标日日终前公告地点财政分局门当期地方债应支付的发行费金额。地方财政部门门于缴款日后贰个职业日足额将发行费缴入财政总部在招行总行营业部创办的“财政总局代办发行地点当局期货往来资金专户”(以下简称核心财政专户),并立刻告诉发行费缴纳情形。地方财政部门门因故不能够限制时间缴纳发行费的,应立即报告。

  5、甲方于届时日前三个专门的学业日将兑付资金拨至中国人民银行账户,委托人行代为向乙方拨付。

第七叁条 财政总局承认中心财政专户足额收到地点财政部门门缴纳的发行费后,若承运输和销署售团成员已足额缴纳发行款,财政总局不晚于缴款日后四个办事日代为办理发行费拨付;若承运输和销署售团成员未定时、足额交纳发行款,财政分公司不晚于接收地点财政局门确认该承运输和销署售团成员发行款足额入库报告后陆个办事日代为办理发行费拨付。位置财政总局门未按期足额向大旨财政专户缴纳发行费的,财政局选取中心财政垫付格局代为办理发行费拨付。

  3、乙方权利和任务

第9四条 地方债于上市日起,按规定在贸易场地上市流通。

  第陆条 乙方任务:

其3章 地点债的还本付息

  1、参预各期凭证式国债的承销,享有凭证式国债承运输和销署售的各个义务;

第十5条 地方财政根据地门应当于规按期间将还本付息资金足额上缴核心财政专户。财政总局根据有关规定代为办理地点债还本付息。

  2、通过正规程序与财政总部及中国人民银行商量凭证式国债发行条件、发行情势、管理办法等;

第九六条 国债登记公司相应不晚于还本付息方今10个工作日向财政总局(国库司)报送还本付息新闻。

  三、获取凭证式国债发行费,严厉推行《关于金融有限帮助机构国债手续费财务核查有关主题材料的公告》(财政金融[2000]7二号),遵照有关发行办法规定,将凭证式国债发行费主要用于国债宣传优惠及一线职工奖励;

第87条 财政总局应该不晚于还本付息眼前13个职业日通知地点财政部门门还本付息音信。

  四、参与凭证式国债筹资深入分析会,通过规定门路及时获得凭证式国债相关新闻;参预凭证式国债改进试点职业;优先出席凭证式国债业务考察及培养和训练;

第捌捌条 地点财政总部门应当不晚于还本付息最近五个职业日将期货还本付息资金缴入中心财政专户,并马上报告还本付息资金上缴意况。地点财政总部门因故无法按期缴纳还本付息资金的,应即刻告知。

  伍、优先得到记账式国债承销团成员身份。

第七九条 财政办事处应该不晚于还本付息日前3个专门的学问日将期货(Futures)还本付息资金划至国债登记公司账户。国债登记集团理应于还本付息方今第一个办事持续终前将证交所市肆股票还本付息资金划至股票登记公司账户。国债登记集团、股票登记集团应定期拨付还本付息资金,确认保障还本付息资金于还本付息日足额划至各证券持有人账户。

  第4条 乙方职责:

第三10条 地点财政总部门未如期足额向中央财政专户缴纳还本付息资金的,财政分公司选取大旨财政垫付情势代为办理地方债还本付息。

  一、根据各期发行总额   %的百分比包销凭证式国债;

第5章 法律权利和罚则

  二、严酷依照凭证式国债发行通告规定的基准及方法发卖和兑现凭证式国债,在包销额度国内发卖售凭证式国债,不得惜售,不得超发,不得跨系统一分配销,保障投资者按期足额收到国债还本和付息资金;

第3十一条 各相关单位应有比照关于法律法规和本办法明确,实施有关义务,承担有关法律义务。财政办事处担当对批发地点债各有关机构张开管理和监理。

  三、依据各期凭证式国债发行通告规定的缴款额度及缴款时间上交发行款,滞缴发行款依本协议第七条第一款规定,向甲方支付违反条款金;

第二十贰条 承运输和销署售团成员违反本办法第七条规定,未定时缴纳地点债发行款的,按逾期支付额和过期天数,以当期期货(Futures)票面利率的两倍折成日息向对应的地点政党支部付违反规定金。违反规定金总结公式为:

  4、制订凭证式国债内处规制,明显部门分工和岗位职务,标准业务操作,建设构造内部考核微风险堤防措施。将凭证式国债出售场合作为本单位分支机构专门的学业业绩的要害考核指标,并促使所属机构努力抓好凭证式国债的宣扬和减价职业;

违背条目金 = 逾期支付额×(票面利率×二÷当前计算利息年度实际天数)×逾期天数

  五、举行凭证式国债发行减价宣传,公示凭证式国债出卖网点地址及联系电话,在出卖网点设置贩卖国债的分明标记并布置宣传材料及现场咨询职员;

内部,当前计算利息年度实际天数指自起息日起对月对日算一年所包蕴的其实天数,下同。

  6、建构法人统壹管理的债权托管连串和联合团结的国债发售网络,达成全行或分行内(全国性商银为分行,城市商银为全行)的国债通买通兑和发售额度自动调整。

第3十叁条 国债登记公司、股票登记集团等单位,应当从严服从国家有关法律法规和本办法分明,施行相关职业职务。因管理糟糕或操作不当,给其余方产生经济损失的,应当承担赔偿权利,并查究相关权利职员法律权利。

  七、遵从国家法律法规和行当封锁职业,接受国债业务软禁部门的监督检查检查;按规定报送发行速度,遇有重大情状立刻向财政分部和邮政储蓄报告,并确定保证音信的安分守己和精确性。

第2拾4条 地方当局理应严谨进行发债和还钱主体的相关职责。地点财政根据地门违反本办法第十2条、第9捌条规定,未按期足额向核心财政专户缴纳发行费、应还本息等基金的,按逾期支付额和过期天数,以当期证券票面利率的两倍折成日息向财政总局花费罚息。罚息总括公式为:

  四、违反条目款项权利

罚息 = 逾期支付额×(票面利率×二÷当前计息年度实际天数)×逾期天数

  第九条 除爆发不可抗拒因素外,违反条目义务按以下各样实行:

中心财政垫付资金和罚息最迟在办理中心与地方财政买下账单时如数扣缴。

  1、甲方违反本协议第陆条第3款规定滞划发行费,以应付出之日本银行行活期积储利率折成日息后,从应付费之日起按日计算并开荒违背规定金;

第一拾伍条 财政总部反其道而行之本办法第玖3条、第拾九条规定,未定期向相关机关开垦地点债发行费、应付本息等基金的,按逾期支付额和过期天数,以当期证券票面利率的两倍折成日息向期货(Futures)持有人支付违背约定金。违反约定金计算公式为:

  二、甲方违反本协议第5条第陆款规定滞划兑付款,按违背条目支付额,以当期国债票面利率的两倍折成日息按日总计并付出违背约定金;

违背合同金 = 逾期支付额×(票面利率×贰÷当前计算利息年度实际天数)×逾期天数

  三、乙方违反本协议第6条第一款规定滞缴发行款,按违反规定支付额,以当期国债票面利率的两倍折成日息按日总括并支付违背规定金,甲方先从应拨乙方发行费中抵扣;

第五章 附 则

  四、乙方如在凭证式国债发行和兑现职业中重申程度不够,服务品质不高,存在偏向一方发卖,甲方将连同中国人民银行给予警告、通报争辩;乙方出现根本违法行为,财务景况恶化,未实践规定的承运出卖职分,出现惜售、超计销、委托任何机构代理出售、伪造账务记录、出具虚假债权托管证明、不积极开始展览国债降价宣传等主要违规行为,甲方会同中国人民银行视景况暂停或撤消其代理与发售试点资格。

第2十六条 本办法下列用语的意义:

  五、附  则

(1) 招标日,是指地点债发行文件规定的财政总局公司发行招投标的日子。

  第柒条 附属类小部件是本协议不可分割的组成都部队分,具备同等法律称职。本协议附属类小部件包涵:

(二) 缴款日,是指地方债发行文件分明的承运输和销署售团成员将认购地点债资金缴入规定的国度金库XX省(自治区、市)分库的日子。

  1、各期凭证式国债发行文告;

(三)上市日,是指地点债发行文件规定的地方债开头在贸易场馆上市流通的日子。

  2、本协议签订契约授权书。

(肆)还本付息日,是指地点债发行文件分明的投资者应当接受本金或利息的日期。

  第柒条 对本协议的改动和平化解释,由甲乙双方以书面格局做出。如对本协议产生异议,由甲乙双方依照有关规定协商化解。

第一拾7条 地方财政分公司门应当钦命特地机交涉职员承受财政局代办发行地点债有关工作,同时应当制定相关事务实行办法,并报财政总局(国库司)备案。

  第拾条 本协议经甲、乙两方授权代表具名后生效,限制期限为签署之日起至二零一零年四月二十一日止。

第3拾捌条 本办法自公布之日起试行。

甲方代表:                     乙方代表:

附属类小部件下载:

(签字)                        (签字)

财政局代理发行20一三年位置政坛股票(stock)发行兑付办法.doc

(盖章)                       (盖章)

签字日期:2OO六年   月   日

记账式国债承运贩卖主协议(征求意见稿)

  一、总  则

  第二条 依照《中国营商业和供应和出售合营社同法》、《国债承运输和销署售团成员身份审查批准措施》及国家有关国债发行的其他规定,经甲乙双方平等协商签定本协议。

  第一条 财政总部在中原境内发行、由国债承运输和销署售团成员承运输和销署售的记账式国债,其承运输和销署售活动适用本协议。

  2、甲方职分和任务

  第一条 甲方职务

  1、分明国债发行情势及招投标规则。

  二、依据年度国债发行布署,明确每期国债的发行时间、发行数量、期限、付息方式、发行费率以及发行款缴纳时间等。

  三、对乙方国债承运输和销署售、分销及二级商铺交易景况开始展览督察检查。

  第4条 甲方职责

  1、最迟于各期国债招标前5个工作日,通过中华夏族民共和国证券音信网公布当期国债发行音信及连锁规范。

  2、于年底表露第壹项目记账式国债全年发行安顿。

  三、在甲方钦命账户足额收到乙方承运输和销署售款后七个职业日内,向乙方支付发行费。

  4、在各期国债利息支付日及债权到期日,支付利息、偿还本金。

  5、对国债发行及还本付息政策展开解说。

  三、乙方职责和职分

  第四条 乙方义务

  1、与财政分公司签订记账式国债承运输和销署售主协议的条文内容。

  二、对记账式国债发行格局和处理艺术建议意见和提出。

  三、插足记账式国债发行和竞争性招标进程,向财政部门间接承运输和销署售记账式国债。

  肆、根据发行文件规定,获取记账式国债发行费。

  5、通过鲜明路子及时得到记账式国债发行新闻。

  六、参加记账式国债革新试点职业。

  7、优先加入记账式国债业务调查和培养。

  甲类成员除具备上述义务外,还保有以下职责:

  一、参预记账式国债季度筹集资金剖判会。

  2、依据发行文件分明,对于可扩展的记账式国债,有权在竞争性招标甘休后扩充当期国债承运输和销署售额,追加额度应为1000万元的平头倍,最大扩展承销额为该机构当期竞争性中标额的二五%.

  第四条 乙方义务

  一、开通与记账式国债招投标系统接入的专用通信线路。

  二、根据记账式国债发行招标规则,一连参预招投标活动,在客观价格区间内张开理性投标,维护国债发行活动的平常秩序;年度记账式国债业务综合排行居前。

  三、在每期记账式国债竞争性招标中,乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0.伍%,最高投标限额为当期国债招标量的十分一,最低承销额为当期国债招标量的0.贰%;甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的叁%,对不可追加的记账式国债,最高投标限额为当期国债招标量的三成,对于可扩充的记账式国债,最高投标限额为当期国债招标量的二5%,最低承运输和销署售额为当期国债招标量的1%.

  四、记账式国债承运出卖团成员之内不得开始展览代投标,自己经营国债债权应当注册在自己经营账户,代理国债债权应当注册在客户账户。

  五、根据每期国债明显的承运发售额度及缴款时间一贯向甲方缴纳发行款(不得由其他机构代缴);提供记账式国债发行费收款账户。

  陆、积极加入国债交易,维护国债集镇健康秩序。

  7、遇有重大事项及时向财政总部告知,并保证每一种材料和新闻的真实性;甲类成员有任务按月向财政总局报送市集剖判报告及改正国债专门的学业的见识和指出。

  4、违背条目款项权利

  第柒条 除发生不可抗拒因素外,违背约定权利按以下各种实践:

  壹、甲方违反本协议第伍条第二款规定滞划发行费,按违背合同支付额以发生时银行活期积贮利率按日支付违反规定金。

  二、甲方违反本协议第6条第陆款规定滞划兑付款,按违反约定支付额,以当期国债票面利率的两倍折成日息支付违反合同金。

  叁、乙方违反本协议第六条第七款规定滞缴发行款,按违反约定支付额,以当期国债票面利率的两倍折成日息支付违背约定金,甲方先从应拨乙方发行费中抵扣。

  乙方有下列行为之一的,甲方会同人民银行、中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会有权撤销其记账式国债承运输和销署售团成员身份,并向社会公告:

  1、出现主要违规行为,大概财务意况恶化,难以维继实施国债承运输和销署售职分。

  2、未在显然的最低投标限额之上举办国债投标,与未达到单期最低承运输和销署售额的气象,在1个自然年度内合计达到五次。

  三、超承运输和销署售额度分销,向记账式国债承运输和销署售团别的成员分销。

  四、出现严重不正当投标或调节二级百货店等行为。

  5、伪造国债账务记录,提供虚假资料和新闻。

  陆、存在任何关键金融违规行为。

  五、附  则

  第八条 在本协议限制时间内,国家有关国债发行、登记托管及流通转让政策产生变化,以浮动后的国家有关政策为准。

  第七条 附件是本协议不可分割的组成都部队分,具备一样法律效力。本协议附属类小部件包含:

  1、各期国债发行专业有关事宜的通报。

  二、国债招投标规则,各期国债招投标书及招投标结果。

  三、财政总部、中国人民银行、中夏族民共和国中国证券监督管理委员会关于确认记账式国债承运输和销署售团成员身价的通告。

  四、各期国债债权注册申请书。

  五、本协议签订契约授权书。

  第八条 对本协议的更改和释疑,由甲乙双方以书面情势作出。如对本协议产生异议,由甲乙双方依照有关规定协商消除。

  第玖一条 本协议限期为签名之日起至二〇〇玖年10月二三日止。

  第7贰条 本协议经甲、乙双方授权代表签名后生效。

甲方代表:                     乙方代表:

(签字)                        (签字)

(盖章)                        (盖章)

签字日期:二OO陆年  月  日

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